请问如何审查可以知道第三方支付机构的内控好坏？

liangxt · 发表于 2012-12-13 09:13:44

对第三方支付机构哪些内容进行检查可以知道其内部控制的好坏？
如：部门流程？岗位架构？部门制度？档案管理？职责分离？风险评估（哪些评估标准）？

暮云飘雨 · 发表于 2014-5-17 11:12:49

学习学习

暮云飘雨 · 发表于 2014-5-10 11:29:02

学习了

暮云飘雨 · 发表于 2014-5-8 02:43:28

学习学习

超级马里奥 · 发表于 2014-2-12 14:37:19

档案管理-商户资料、服务协议等资料是否符合要求，以及审核流转说明。
另外看一下公司架构，看看是否具备明确的前中后台部门及明晰的部门职责。

zwwang · 发表于 2014-1-24 08:54:54

lejiankun 发表于 2012-12-21 11:58
业务流程、业务合规性

lele？

oba123 · 发表于 2013-2-25 11:04:11

{:soso_e179:}

wang123a · 发表于 2013-2-20 09:23:39

谢谢学习了

furada · 发表于 2013-2-18 11:36:16

部门制度、部门架构这些都好说，我认为部门流程、档案管理的程度能明显体现一个公司内控的真实情况。比如部门流程的工作单、流转批审的情况，这些即使有制度却不落实的话有跟没有差不多。档案管理也能体现工作的连续性，有据可查。现在三方机构的人员流动性都比较大，而且在职的也是一人负责多项事宜。一旦这个人离岗，很多事情无法继续也是有可能的。档案管理的程度也很重要。

无脚鸟 · 发表于 2013-2-17 15:01:15

学习中可否详细讲讲

zxt630 · 发表于 2013-2-17 11:20:32

我们按银行的标准提报人行的，人行都不满意，不知道他们想要什么样的。