请问如何审查可以知道第三方支付机构的内控好坏？

liangxt · 发表于 2012-12-13 09:13:44

对第三方支付机构哪些内容进行检查可以知道其内部控制的好坏？
如：部门流程？岗位架构？部门制度？档案管理？职责分离？风险评估（哪些评估标准）？

花儿朵朵红 · 发表于 2012-12-13 20:23:56

我重点是看职责是否分离，档案是否真实。

蜡相 · 发表于 2012-12-14 17:24:24

需要指点~~！等待

学习

zhoujunhncs · 发表于 2012-12-16 19:01:06

内控的好坏，可以从以下几个方面评估：内部职能框架、管理制度及操作流程、内部监督及制度执行、合规经营程度、风险管理体系。内控，解释就是内部控制，其目的在于合规经营、风险防范和管理效果。这方面，有兴趣的话，可以继续沟通一下。

wqywqywqy · 发表于 2012-12-16 22:48:42

不清楚

liangxt · 发表于 2012-12-17 08:52:46

zhoujunhncs 发表于 2012-12-16 19:01
内控的好坏，可以从以下几个方面评估：内部职能框架、管理制度及操作流程、内部监督及制度执行、合规经营程 ...

内部监督和风险管理体系能具体些吗

yiriya · 发表于 2012-12-17 16:38:51

最主要还是看风控和法务，提供该公司流程

lingwangok · 发表于 2012-12-17 17:42:28

学习

bomber_001 · 发表于 2012-12-20 21:55:08

我们主要从申请材料观察企业的内控及风控能力及现状！

lejiankun · 发表于 2012-12-21 11:58:14

业务流程、业务合规性