请问如何审查可以知道第三方支付机构的内控好坏？

ljyanhong · 发表于 2012-12-25 08:53:30

需要指点

ceshi333 · 发表于 2012-12-25 11:56:26

公司框架、风险管理体系（除内审风控外，还要包含产品开发及业务管理，很多支付公司未把产品开发纳入风险管理）；至于法务，完全是事后的事情了，还没有一家支付公司现在把法务放在前面。

wqywqywqy · 发表于 2012-12-27 00:30:22

111111111111111

冰守护 · 发表于 2012-12-27 11:14:21

看看流程的可追溯性

Es_tevi · 发表于 2012-12-27 14:44:46

需要指点~~！等待学习

Es_tevi · 发表于 2012-12-29 11:04:42

需要指点~~！等待学习

allen1234best · 发表于 2013-1-6 08:43:07

可以参考coso框架来进行内控审查或者建设

Anson · 发表于 2013-1-6 14:12:40

了解是否有技术支持，客服支持，业务部门，财务部门，资金管理部分，风险控制部门和结算部门
各部门是否具备相关的流程制定和文档，是否有历史的流程文档有迹可查，相应的文档和数据资料是否有管理制度。风险规控有哪些，是否有反洗钱等相关制度等等。

franky1981 · 发表于 2013-1-6 16:32:43

主要还是提供资料的真实性

sun · 发表于 2013-1-6 17:42:13

zhoujunhncs 发表于 2012-12-16 19:01
内控的好坏，可以从以下几个方面评估：内部职能框架、管理制度及操作流程、内部监督及制度执行、合规经营程 ...

每个环节都很重要，要细化才能知道。