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资料
| 文件格式: |
word |
| 文件页数: |
35 |
| 文件语言: |
中文 |
| 文件原作者: |
未知 |
| 成文时间: |
未知 |
| 摘要或目录: |
一、反洗钱目标和意义...
二、反洗钱部门工作职责和机构设置
（一）工作职责
（二）机构设置
1.反洗钱领导小组构成
2.各构成部门职责
3.反洗钱领导小组人员说明...
（三）、反洗钱制度设计
1.反洗钱合规管理制度
2．反洗钱内部控制制度.
三、反洗钱内部甄别及客户身份识别保存措施.
(一)客户身份识别
（二）客户资料保存措施
四、洗钱情况的外部甄别及可疑交易报告措施
（一）类型
1．个人套现行为
2.公司套现行为
（二）甄别
1.交易监测规则
2.反洗钱交易监测规则
3.反洗钱监控规则
（三）可疑交易报告措施
五、交易记录登记及保存措施
（一）可疑名单
（二）黑名单库
（三）登记程序
（四）交易记录保存措施
七、黑名单管理
八、风控规则变更制度
九、反洗钱工作流程
十、反洗钱审计和培训措施
十一、协助反洗钱调查的内部程序
（一）反洗钱内部报告制度
1.日报报告
2.周报报告
3.月报报告
（二）反洗钱调查内部操作流程
十二、反洗钱工作保密措施
附则
说明 |
| 文件截图: |
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发表于 2013-4-21 19:21:15
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