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江西缴费通连环犯错:违规主动披露近两年反洗钱评级结果 升到B类BB级

2018-5-14 08:47 | 来自: 中国支付网

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  上周,在中国支付网报道了《支付机构又现大额罚单:江西缴费通被罚30万与其年报披露不一致》一文后,江西缴费通于5月11日在新三板上补发了该则处罚公告,并向投资者致歉,表示以后将严格按照规定进一步加强信息披露工作。

  公告透露,此次被央行罚款30万元主要问题是江西缴费通公司在反洗钱客户身份识别、可疑交易报送等方面均存在不同程度的问题,违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》第十五条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十八条、《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》第二十条、《中华人民共和国反洗钱法》第二十条之规定。

  可就在补发处罚公告时,江西缴费通为了表明公司认真吸取本次处罚的教训并加强了反洗钱工作,在公告中公开披露了其近两年的反洗钱评级结果。

  

  公告称,“在2017年度反洗钱分类评级工作中取得了B类BB级的成绩,较2016年度(B类B级)有所提升。”

  业内人士表示,央行文件已有明确要求,法人机构反洗钱分类评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法人机构不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。

  该人士进一步表示,此次江西缴费通为自证进步,公开披露近两年的评级结果应属于违规不当行为,可以看出该公司的合规岗位人员及高管对监管条例的理解和执行并不到位。

  上个月,江西缴费通披露了其2017年年报,在重大事项里表明该年度并无调查和处罚事项。中国支付网在其财务报表里发现,缴费通该期的营业外支出中有“罚款、滞纳金”一项的金额仅有49989.45元,并未包括这笔30万元的央行罚款。

  缴费通去年年度报告显示,公司营业收入近2千万元,相对于去年同期增长比率为12.65%,净利润为 622万元,较上年度增长30.67%。

  值得一提的是,江西缴费通是目前成功挂牌新三板的6家持有支付牌照的支付机构之一。根据中国支付清算协会发布的“2016年国内前15大预付卡发卡机构排名”情况看,缴费通位于第13位。


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引用 ljyanhong 2018-5-15 11:48
江西缴费

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